تبریک به شما! مهمترین قدم را برای انجام معاملات خرید و فروش سهام در بازار سهام برداشتید. برای آنکه با روش‌های مختلف معامله سهام توسط سامانه معاملات بورس آشنا شوید در درس بعدی نیز همراه ما باشید. نحوه انجام معاملات بورس را در درس بعدی توضیح خواهیم داد.
اصلاحات جدید در دستورالعمل نحوه انجام معاملات اعلام شد
مدیر عملیات بازار فرابورس از اصلاح برخی مواد مربوط به دستورالعمل اجرایی نحوه انجام معاملات در فرابورس خبر داد.
به گزارش پایگاه خبری بورس پرس،افسانه اروجی مدیر عملیات بازار فرابورس پیرو مصوبات ۲۷ تیر و ۶ آبان ماه هیات مدیره سازمان بورس،از اصلاح برخی مواد مربوط به دستورالعمل اجرایی نحوه انجام معاملات در فرابورس خبر داد.
۱.تعریف معامله تحت احتیاط به شرح زیر به فصل یک( تعاریف و اصلاحات) اضافه شد:
معامله تحت احتیاط: معامله در شرایطی است که نقل و انتقال سهام و کلیه اوراق بهادار مرتبط با نمادی که در آن شرایط قرار می گیرد، پس از تکمیل فرم اطلاع از ابهام توسط سرمایه‌گذاران صورت می پذیرد.
۲ ماده ۱۲ مکرر ۱ به شرح زیر اصلاح شد:
ماده ۱۲ مکرر ۱: در صورتی که قیمت پایانی سهم طی ۵ روز معاملاتی متوالی در دامنه عادی نوسان قیمت، بیش از ۲۰ درصد افزایش یا کاهش داشته باشد، فرابورس موظف است اولین زمان ممکن از لحاظ فنی نماد معاملاتی را به مدت ۶۰ دقیقه در وضعیت سفارش گیری نگه داشته و سپس انجام معاملات را آغاز کند.
تبصره ۱: تغییرات قیمت سهام موضوع این ماده در بازار پایه برای بیش از ۴۰ شیوه انجام معاملات در بورس و فرابورس درصد نوسان ملاک عمل است.
تبصره ۲: افشای اطلاعیه شفاف سازی در خصوص نوسان قیمت سهام توسط ناشر به صورت اختیاری است.
تبصره ۳: همزمان با وقفه معاملاتی به شرح فوق، معاملات کلیه اوراق بهادار مرتبط با آن نماد( حق تقدم سهام و اوراق مشتقه) نیز در وضعیت سفارش گیری قرار می گیرد.
تبصره ۴: تغییرات قیمت و تعداد روزهای معاملاتی موضوع این ماده، توسط هیئت مدیره فرابورس قابل بازنگری است. درصورت بازنگری حداقل ۵ روز کاری قبل از اجرا توسط فرابورس به بازار اعلام می‌شود.
تبصره ۵: در صورتی که در زمان وقفه معاملاتی موضوع این ماده، ناشر اطلاعات با اهمیت منتشر کند، مطابق با ماده ۱۲ مکرر با آن رفتار خواهد شد.
تبصره ۶: در صورت ایجاد وقفه معاملاتی در ۶۰ دقیقه پایانی جلسه معاملاتی، آغاز معاملات نماد در شروع جلسه معاملاتی به صورت خواهد گرفت.
تبصره ۷: پس از وقفه معاملاتی، قیمت پایانی مبنای موضوع این ماده به قیمت پایانی در روز وقفه معاملاتی تغییر خواهد یافت.
تبصره ۸: در شیوه انجام معاملات در بورس و فرابورس عرضه اولیه سهام در صورتی که نوسان قیمت افزایشی باشد تا ۱۰ روز کاری پس از روز عرضه اولیه، وقتی معاملاتی موضوع این ماده اعمال نخواهد شد.
۳ ماده ۱۲ مکرر ۲ به شرح زیر اصلاح شد:
ماده ۱۲ مکرر ۲: در صورتی که قیمت پایانی سهم طی ۱۵ روز معاملاتی متوالی در دامنه عادی نوسان قیمت، بیش از ۵۰ درصد افزایش یا کاهش داشته باشد فرابورس موظف است در اولین زمان ممکن از لحاظ فنی نماد معاملاتی را متوقف کرده و از ناشر درخواست برگزاری کنفرانس اطلاع رسانی کند. نماد معاملاتی حداکثر ۲ روز کاری پس از توقف نماد معاملاتی با محدودیت دامنه نوسان بازگشایی خواهد شد.
تبصره ۷: تغییرات قیمت و تعداد روزهای معاملاتی موضوع این ماده توسط هیئت مدیره فرابورس قابل بازنگری است که درصورت بازنگری حداقل با این روز کاری قبل از اجرا توسط فرابورس به بازار اعلام می‌شود.
تبصره ۸: در صورتی که در زمان توقف موضوع این ماده، ناشر اطلاعات با اهمیت منتشر کند دامنه نوسان در زمان بازگشایی متناسب با طبقه اطلاعات با اهمیت منتشر شده( گروه الف یا ب) خواهد بود.
تبصره ۹: در صورتی که طی این مدت ذکر شده در این ماده از انجام معاملات نماد به دلیل موضوع ماده ۱۲ مکرر ۱ جلوگیری شود، قیمت پایانی مبنای موضوع این ماده تغییر نخواهد کرد.
۴ ماده ۱۲ مکرر ۴ به شرح زیر اصلاح شد:
ماده ۱۲ مکرر ۴: در موارد ذیل سازمان می‌تواند طبق فرآیند شرح داده شده و یا به پیشنهاد فرابورس نماد معاملاتی را تعلیق کند.
۱. ناشر اطلاعات با اهمیت موضوع ماده ۱۳ دستورالعمل اجرایی افشای اطلاعات شرکت های ثبت شده نزد سازمان را به موقع افشا نکرده باشد.
۲. ظن تقلب یا دستکاری در اطلاعات منتشره یا صورت های مالی ناشر وجود داشته باشد.
۳. نیاز به بررسی وضعیت شفافیت اطلاعاتی ناشر وجود داشته باشد.
الف. در صورت بروز هر یک از موارد فوق سازمان نماد معاملاتی را حداکثر ۱۰ روز کاری تعلیق کرده بلافاصله به ناچار اعلام و مراتب را مطابق فرم س-۸ به عموم افشا می کند. در صورتی که ناشر طی این مدت اطلاعات درخواست شده را ارائه نکند یا مطابق فرم ن- ۲۴ پیشنهادی مبنی بر درخواست مهلت مشخص (حداکثر ۱۰ روز کاری) به سازمان ارائه نکند، سازمان می تواند ضمن اعلام بازگشایی نماد به فرابورس به ناشر اخطار داده و مکاتبات را مطابق فرم س-۹ به عموم افشا کند.
ب. در صورت ارسال اطلاعات درخواست شده به سازمان در دوره تعلیق، اطلاعات جدید به بازار اعلام و نماد معاملاتی در روز معاملاتی بعد بازگشایی می شود.
ج. در صورت تایید یا عدم تایید مهلت درخواستی ناشر یا نیاز به بررسی بیشتر موارد فوق، سازمان می تواند ضمن اطلاع به امور حداکثر مهلت تعلیق نماد را تا دو دوره ۱۰ روزه کاری دیگر تمدید کند.
د. در صورت عدم رفع دلایل تعلیق نماد معاملاتی پس از اتمام مهلت فوق، هیئت مدیره سازمان نسبت به تداوم تعلیق یا بازگشایی نماد معاملاتی به همراه اقدامات لازم جهت شفاف سازی تصمیم‌گیری خواهد کرد و نتایج مطابق با فرم های س-۱۳ یا س-۱۴ به اطلاع عموم خواهد رسید.
ه. در صورت شیوه انجام معاملات در بورس و فرابورس موافقت هیئت مدیره سازمان با بازگشایی نماد به صورت معاملات تحت احتیاط، نماد معاملاتی بازگشایی شده و به کارگزاران اعلام می شود که معاملات نماد پس از اخذ فرم اطلاع از ابهام امکان پذیر است.
تبصره ۱: مهلت قابل ارائه جهت تداوم تعلیق یا بازگشایی نماد در شرایط معامله تحت احتیاط حداکثر شش ماه از تاریخ تعلیق نماد معاملاتی خواهد بود.
تبصره ۲: پس از رفع دلایل بندهای ۱ تا ۳ موضوع این ماده با اعلام سازمان به عموم مطابق فرم س- ۱۴، نماد معاملاتی ناشر از تعلیق خارج می شود و یا در صورتی که در شرایط معامله تحت احتیاط قرار داشته باشد، پس از انتشار فرم س-۱۵ معاملات به حالت عادی بازگشته و تکمیل فرم اطلاع از ابهام ضرورت نخواهد داشت.
تبصره ۳: در صورت عدم رفع دلایل بندهای ۱ تا ۳ موضوع این ماده پس از پایان مهلت ارائه شده از سوی هیئت مدیره سازمان، نماد معاملاتی ناشر تعلیق( در صورتی که در شرایط معامله تحت احتیاط قرار داشته باشد) و جهت اعلام لغو پذیرش براساس ترتیبات ماده ۴۲ دستورالعمل پذیرش، عرضه و نقل و انتقال اوراق بهادار در فرابورس به این بورس اعلام می‌شود.
تبصره ۴: در صورتی که نماد معاملاتی ناشر در فاصله کمتر از دو سال برای مرتبه دوم در شرایط معامله تحت احتیاط قرار گیرد، سازمان پس از پایان حداکثر مهلت مقرر در این ماده( شش ماه از تاریخ تعلیق)، نماد معاملاتی ناشر را تعلیق و جهت اعلام لغو پذیرش ناشر بر اساس ترتیبات ماده ۴۲ دستورالعمل پذیرش، نقل و انتقال اوراق بهادار در فرابورس به فرابورس اعلام می شود.
تبصره ۵: در صورت عدم افشا یا ارائه اطلاعات در هرکدام از مهلت های مقرر در این ماده، سازمان علاوه بر اعلام به امور عبارت زیر را در فرم های س-۹ و س-۱۱ قید می‌کند. از این تاریخ به تخلفات احتمالی مدیران و ناشر مطابق قوانین و مقررات مربوطه رسیدگی می‌شود. چنانچه موضوع واجد وصف مجرمانه نیز باشد مراتب در اجرای ماده ۵۲ قانون بازار اوراق بهادار از طریق مراجع قضایی کیفری پیگیری خواهد شد.
تبصره ۶:شیوه انجام معاملات در بورس و فرابورس فرابورس موظف است فهرست ناشرانی که نماد آنها توسط سازمان تعلیق شده یا معاملات آن تحت احتیاط است را از طریق سایت رسمی به امور اعلام کند. این فهرست شامل نام و نماد معاملاتی ناشر، دلیل حضور در فهرست و اسامی اعضای هیئت مدیره و مدیرعامل است.
تبصره ۷: فرابورس موظف است نمادهای معاملاتی که با اعلام سازمان تعلیق شدند را پس از اعلام سازمان، مطابق ترتیبات ماده ۱۲ مکرر ۸ بازگشایی کند.
تبصره ۸: دامنه نوسان نماد معاملاتی که به صورت تحت احتیاط امکان معامله خواهد داشت ۴۰ درصد دامنه نوسان در حالت عادی بوده و در صورتی که به تشخیص و فرابورس داشتن بازارگردان برای گشایش نماد تحت احتیاط الزامی باشد شرایط و نحوه بازار گردانی توسط فرابورس تعیین می شود.
تبصره ۹: در صورتی که پس از تعلیق نماد معاملاتی، مبنای تصمیم به تعلیق منتفی شود سازمان بازگشایی نماد معاملاتی را با محدودیت دامنه نوسان به فرابورس اعلام می‌کند.
۵ ماده ۱۲ مکرر ۷ به شرح زیر اصلاح شد:
ماده ۱۲ مکرر ۷: بازگشایی نمادهای معاملاتی ورقه بهادار توسط فرابورس مطابق ترتیبات ماده ۱۲۸ این دستورالعمل طبق شرایط زیر انجام می شود:
بند ۱: حداکثر ۲ روز کاری پس از اجرای تصمیمات مجمع عادی ناشر پذیرفته شده که تصمیمات آن تصویب صورتهای مالی و تقسیم سود باشد، حراج ناپیوسته بدون محدودیت دامنه نوسان
بند ۲: حداکثر ۲ روز کاری پس از افشای تصمیمات مجمع عادی که موضوع آن سایر موارد غیر از بند ۱ باشد، حراج ناپیوسته با محدودیت دامنه نوسان
بند ۳: حداکثر ۲ روز کاری پس از اجرای تصمیمات مجمع فوق العاده که تصمیمات آن منجر به تغییر سرمایه ناشر پذیرفته شده نشود، حراج ناپیوسته با محدودیت دامنه نوسان
بند ۴: حداکثر ۲ روز کاری پس از اجرای تصمیمات مجمع سالانه یا جلسه هیئت مدیره در خصوص تغییر سرمایه، حراج ناپیوسته بدون محدودیت دامنه نوسان
تبصره ۱: مواعد زمانی جهت بازگشایی نماد های موضوع این ماده در شرایط خاص و با دستور مدیرعامل فرابورس می‌تواند حداکثر با دو روز کاری تأخیر اعمال شود.
تبصره ۲: در مواردی که در جلسه مجمع فوق العاده یا جلسه هیئت مدیره ناشر افزایش سرمایه به میزان ۲۰۰ درصد یا بیشتر صرفاً از محل صدور سهام جایزه تصویب شود، بازگشایی نماد معاملاتی منوط به ثبت افزایش سرمایه و قابل معامله شدن سهام جدید است.
بازار مشتقه و نحوه دریافت کد معاملاتی
بازار مشتقه (Derivative Market) چیست؟ و چه تفاوتی با اوراق مشتقه دارد؟ در مقالات گذشته به معرفی بورس کالا پرداختیم. همانطور که گفته شد بورس کالا دارای چهار بازار مختلف فیزیکی، بازار مشتقه، بازار مالی و بازار شیوه انجام معاملات در بورس و فرابورس فرعی است.
در این مقاله قصد داریم بازار مشتقه و ابزارهای مالی آن را توضیح دهیم و به نحوه گرفتن کد معاملاتی در این بازار اشاره کنیم. دو نوع از اوراق مشتقه رایج در ایران، قراردادهای آتی و قراردادهای اختیار معامله هستند که نسبت به سایر اوراق مشتقه مثل قراردادهای تاخت swap قدمت بیشتری دارند. برای آشنایی با این موضوع که این بازار چیست، چه چیزی در آن معامله می‌شود و برای معامله کردن در آن به چه چیزی نیاز است. ادامه مطلب را مرحله به مرحله با ما دنبال کنید.
بازار مشتقه چیست؟
بازار مشتقه، بازاری است که در آن اوراق مشتقه مثل قراردادهای آتی و اختیار معاملهِ خرید یا فروش، معامله می‌شود. در این بازار، دو طرف قرارداد متعهد می‌شوند که در تاریخ ذکر شده، در آینده، به تعهدات مکتوب در قرارداد عمل کنند. بازار مشتقه خود می‌تواند به دو بازار اختیار معامله و بازار آتی تقسیم شود. این نام‌گذاری بر اساس اوراقی که در این بازارها معامله می‌شوند، انجام شده است.
برای آشنا شدن با بازار مشتقه ایران می‌توانید به سایت بورس کالا مراجعه کنید و در آنجا با اوراق و محصولاتی که تحت عنوان این اوراق به فروش می‌رسند آشنا شوید.
اوراق مشتقه چیست؟
اوراقی هستند که ارزش خود را از یک دارایی پایه دیگر مثل محصولات پتروشیمی، محصولات کشاورزی، سکه و. می‌گیرند. در واقع ارزش این اوراق از ارزش دارایی که در قرارداد ذکر شده، مشتق می‌شود. این اوراق از ابزارهای مالی مرتبط با مدیریت ریسک هستند.
قیمت اوراق مشتقه تنها بر اساس میزان عرضه و تقاضا تعیین نمی‌شود و به دارایی پشتوانه آنها بستگی دارد. دو ابزار معاملاتی پرکاربرد در بازار مشتق ایران، قرارداد آتی و اختیارات معامله هستند.
قرارداد آتی
قراردادی است که بین دو نفر (فروشنده و خریدار) از طریق نهادهای واسط برای کالاهایی خاص تنظیم می‌شود. در این قرارداد یک کالا یا دارایی به‌خصوص با ویژگی و کیفیت مشخص، در تاریخی معلوم و با مبلغی از پیش تعیین شده، در اختیار خریدار قرار میگیرد. در این قرارداد طرفین معامله، متعهد می‌شوند که کالا و قیمت مشخص شده را در تاریخ سررسید به یکدیگر منتقل شیوه انجام معاملات در بورس و فرابورس کنند.
شخصی که قصد اتخاذ موقعیت خرید دارد، مبلغی را به‌عنوان ودیعه اولیه نزد نهاد واسط قرار می‌دهد. دو نوع قرارداد آتی وجود دارد: قرارداد آتی خرید (Short Position) و قرارداد آتی فروش (Long Position)
با استفاده از قرارداد آتی خرید می‌توانید در تاریخ مشخص، دارایی خاصی را با قیمت توافق شده در قرارداد خریداری کنید. قرارداد آتی فروش به شما امکان می‌دهد که دارایی خاصی را در تاریخ مشخص و به قیمت قرارداد بفروشید.
قرارداد آتی، قراردادی است که طی آن یک کالای یا دارایی مالی مشخص، با کیفت مشخص و با قیمت توافقی بین دو طرف قرارداد، طی تاریخ درج شده در قرارداد منتقل می‌شود.
تعریف اتاق پایاپای و نقش آن در قرارداد آتی خرید
در این معاملات رکن سومی به نام اتاق پایاپای وجود دارد. اگر بخواهید یک قرارداد آتی خرید اخذ کنید، در ابتدا باید مبلغی به‌عنوان ودیعه اولیه نزد اتاق پایاپای بگذارید. اتاق پایاپای به‌عنوان یک واسط نقش فروشنده را برای شما ایفا می‌کند. یعنی به‌عنوان یک خریدار از فروشنده می‌خرند و به عنوان فروشنده به شما می‌دهند. وجود اتاق پایاپای به ما اطمینان می‌دهد که طرفین به تعهدات خود عمل کنند.
قبل از تاریخ سررسید خریدار و فروشنده هر دو میتوانند با اتخاذ یک موقعیت معکوس، موقعیت معاملاتی قبلی خود را ببندند و سود یا زیان خود را شناسایی کنند.
ممکن است الان حس کنید که معامله از طریق این قراردادها چه دشوار است. بله سازوکار معاملات در قراردادهای آتی کمی پیچیده‌تر از خرید و فروش سهام است، اما ویژگی‌های این اوراق به جذابیت آنها افزوده است.
از جذابیت‌های بازار مشتقه می‌توان به دو طرفه بودن بازار، وجود اهرم معاملاتی و پایین بودن هزینه مبادلات نسبت به خرید مستقیم کالا اشاره کرد.
منظور از دو طرفه بودن بازار این است که شما می‌توانید علاوه‌بر افزایش قیمت‌ها از طریق کاهش قیمت‌ها نیز کسب سود کنید. منظور از اهرم معاملاتی این است که شما می‌توانید در آن از طریق روش‌های خاص بیشتر از موجودی خود معامله کنید.
مثالی درباره قرارداد آتی
فرض کنید با بررسی وضعیت بازار به این نتیجه رسیده‌اید که قیمت سکه در چند ماهه آینده افزایش پیدا خواهد کرد. فرد دیگری نیز در این زمان از دید خودش به ابن نتیجه رسیده که قیمت سکه در آینده کاهش پیدا خواهد کرد. شما تصمیم می‌گیرید که با فروشنده سکه یک قرارداد آتی ببندید. در ابتدا مقداری از پول خود را به عنوان ودیعه اولیه در اتاق پایاپای می‌گذارید. فرض می‌کنیم که قصد دارید سکه‌ها را به‌طور فیزیکی دریافت کنید. در سررسید قرارداد شما کل مبلغ درج شده در قرارداد را پرداخت می‌کنید و فروشنده باید در این تاریخ کالا را تحویل دهد. حالا اگر قیمت سکه افزایش یافته باشد، فروشنده مجبور است کالا را به قیمت روز خریداری کند و به قیمت درج شده در قرارداد به شما تحویل دهد. در این صورت شما سود کرده و فروشنده ضرر می‌کند.
اما اگر قیمت سکه کاهش پیدا کرده باشد، فروشنده سکه را به قیمت روز می‌خرد و گرانتر به شما می‌فروشد. در این صورت شما باید مبلغی بیشتر از مبلغ روز سکه بابت خرید آن بپردازید. برای آشنایی بیشتر با این قرارداد و ساز و کار آن، شیوه انجام معاملات در بورس و فرابورس مطالب ما را همچنان دنبال کنید.
اختیار معامله یا آپشن (Option Contracts)
اختیار معامله قرارداد و توافقی است بین شخصی که اختیار را می‌فروشد و شخصی که آن را می‌خرد. برای خرید این اختیار باید مبلغی پول به فروشنده اختیار بپردازید تا بتوانید صاحب آن شوید.
شخص خریدار می‌تواند اختیار خرید یا فروش یک دارایی تعهد شده را بخرد. این قرارداد به شخص دارنده آن (خریدار اختیار معامله) این امکان را می‌دهد که در تاریخ معین و یا تا آن تاریخ، یک دارایی مشخص را با قیمت توافقی (Strike Price) ذکر شده در قرارداد، بخرد یا نخرد.
اختیار معامله در قالب یک مثال
بیایید با ذکر یک مثال با این قرارداد بیشتر آشنا شوید. فرض کنید شما کشاورزی هستید که محصولات خود را در یک ماه آینده به فروش خواهید رساند، اما حدس می‌زنید که در آن تاریخ قیمت محصولات کشاورزی به دلیل عرضه زیاد آن محصول پایین می‌آید.
در طرف دیگر کارخانه‌ای است کارخانه به محصولات کشاورزی احتیاج دارد و حدس می‌زند که در یک ماه آینده که محصولات به بار می‌نشینند، به‌دلیل نبود واردات این محصول و برداشت اندک آن، قیمت محصول بالا برود اما از این بابت مطمئن نیست. این مدیر برای این که در آینده مبلغ بیشتری بابت خرید این محصولات نپردازد. به سراغ کشاورز می‌رود و بعد از توافق بر سر قیمت، یک اختیار خرید محصول برای تاریخ مشخصی از او می‌خرد. در تاریخ سررسید دو حالت برای خریدار اختیار ممکن است.
حالت اول
قیمت محصولات از قیمت توافقی بالاتر است. در این حالت خریدار اختیار (مدیر شرکت) خوشحال از این که این اختیار را خریده، آن را اعمال می‌کند و محصولات را پایین‌تر از قیمت روز خریداری می‌کند. در این صورت مدیر مجموعه سود کرده و فروشنده اختیار (کشاورز) از این که مجبور به تحویل کالا با قیمت پایین است ناخوشایند می‌شود.
حالت دوم
قیمت محصولات از قیمت توافقی پایین‌تر است. در این حالت مدیر مجموعه، با خود می‌گوید که اگر از بازار بدون اعمال اختیار خرید، محصول را تهیه کند هزینه کمتری برایش دارد، بنابراین از اعمال اختیار خرید خودداری می‌کند. در این حالت مدیر شرکت تنها به اندازه مبلغی که برای خرید اختیار خرید پرداخته ضرر می‌کند.
در صورت عدم اعمال اختیار خرید، کشاورز محصول خود را در بازار به قیمت روز می‌فروشد و سودی که به کشاورز تعلق میگیرد، برابر با مبلغی است که بابت فروش اختیار خرید از مدیر شرکت دریافت کرده است.
دارنده اختیار معامله خرید، می‌تواند در تاریخ معین کالا مورد نظر را با قیمت توافقی بخرد یا نخرد.
انواع اختیار معامله
دو نوع اختیار معامله وجود دارد: اختیار خرید (Call Option) و اختیار فروش (Put Option). دارنده اختیار خرید یا فروش حق این را دارد که اختیار خود را اعمال کند یا نکند، اما فروشنده آن مجبور است که طبق قرارداد عمل کند. در بازار ایران این اختیارها روی کالاهای مشخص و تعداد اندکی از سهم‌ها قابل اعمال است.
بعد از آشنایی مختصری که با این بازار و اوراق آن داشتیم به چگونگی خرید این اوراق می‌پردازیم. فرض کنید که قصد دارید با استفاده از قرارداد آتی دارایی مد‌نظر خود را چند وقته دیگر بگیرید. همانطور که برای خرید سهم به کد بورسی نیاز داریم برای معامله کردن در بازار مشتقه نیز به یک کد معاملاتی مخصوص به اوراق مشتقه نیاز داریم.
کد معاملاتی بازار مشتقه و نحوه اخذ آن
این کد یک شناسه 9 رقمی است و به هر شخص یک کد منحصربفرد تعلق میگیرد.
مدارک و شرایط مورد نیاز برای دریافت کد معاملاتی از بازار مشتقه
برای این که بتوانید کد معاملاتی مشتقه دریافت کنید، باید پیش از آن کد معاملاتی بورس داشته باشید. منظور از کد معاملاتی بورسی همان کد سهامداری است. هنگام پرکردن فرم‌های مربوط به صدور کد معاملاتی مشتقه، کد سهامداری خود را باید در آن درج کنید.
اگر کد بورسی خود را گرفته‌اید و قصد دارید که کد معاملاتی مشتقه هم دریافت کنید. پیش از مراجعه حضوری به کارگزاری می‌توانید از طریق سایت آنها متوجه شوید که آیا مجوز فعالیت در این بازار دارند یا خیر، در صورتی که در این بازار فعالیت می‌کنند، بررسی کنید و ببینید که چه مدارکی برای فعالیت در این بازار لازم است. در صورت امکان فرم‌های مربوطه را پیش از مراجعه شیوه انجام معاملات در بورس و فرابورس به کارگزاری پر کنید.
مدارک مورد نیاز برای اکثر کارگذاری‌ها مشترک است. مدارکی که از افراد حقیقی گرفته می‌شود معمولا شامل، کپی برابر اصل شده پشت و روی کارت ملی و تمام صفحات شناسنامه، اصل فرم درخواست کد با تائیدیه بانک مربوطه و کارگزار، فرم معرفی اطلاعات حسابهای بانکی مشتری و اقرار‌نامه و بیانیه ریسک معاملات قراردادهای آتی است.
بعد از ارسال مدارک توسط کارگزار، در صورتی که در مدارک ایرادی وجود نداشته باشد، طی سه روز کاری در سیستم سامانه بازار آتی (سبا) کد مشتری ثبت می‌شود. بعد از تایید نهایی توسط مدیریت، کد معاملاتی مشتری در سامانه بازار آتی تایید و مشتری می تواند در بازار معاملات آتی فعالیت کند.
ساز و کار صدور کد معاملات مشتقه
برای معامله در این بازار نیز همانند معامله در بورس و فرابورس به یک کارگزار احتیاج دارید. بنابراین باید به یک کارگزاری که دارای مجوز فعالیت در بازار مورد نظر است مراجعه کنید. بعد از تکمیل فرم‌ها و ارائه اصل و تصویر مدارک مربوطه، کارگزاری به بررسی مدارک شما می‌پردازد و بعد از مطابقت دادن و ممهور کردن به مهر برابر با اصل کلیه مدارک و اطلاعات مربوط به مشتری به بورس کالا بصورت فیزیکی و سیستمی ارسال می‌شود. بعد از تایید هویت اشخاص حقیقی و حقوقی با استفاده از سامانه‌های قانونی و بررسی تکراری نبودن شخصیت در بورس کالا، کد مشتری به‌صورت غیرعملیاتی صادر می‌شود.
بعد از تایید اطلاعات توسط مدیریت توسعه بازار مشتقه، کد مشتری توسط مدیریت توسعه بازار مشتقه فعال می‌شود. در انتها نیز کد شما توسط کارگزاری که در آن ثبت‌نام کرده‌اید به اطلاع شما خواهد رسید.
مراحل دریافت کد معاملاتی برخط (آنلاین)
اگر می‌خواهید کد معاملاتی برخط (آنلاین) قراردادهای آتی را دریافت کنید، شرط اول این است که بیش از 18 سال داشته باشید و حداقل مدرک شما دیپلم باشد. برای کسب کد معاملات آنلاین باید مدارک و فرم‌های موجود درسایت هر کارگزاری را پر کنید و به صورت حضوری یا از طریق پست به کارگزاری تحویل دهید. معمولا آزمون کتبی توسط کارگزاری در رابطه با بازار آتی و سازوکار آن از شما گرفته می‌شود. در صورتی که شما از لحاظ حرفه‌ای صلاحیت معامله در این بازار را داشته باشید. کارگزاری برای شما یک نام کاربری و رمز عبور صادر می‌کند. با استفاده از این دو می‌توانید به سامانه معاملات برخط قراردادهای آتی توسط کارگزاری دسترسی پیدا کنید. توجه داشته باشید برای فعالیت در این بازار باید یک حساب در اختیار بورس تشکیل دهید، معمولا ودیعه‌های اولیه در این حساب واریز می‌شوند.
می‌توانید ویدیوهای بیشتری از تالاربورس را در آپارات (شبکه اشتراک ویدیو) و همچنین کانال یوتیوب تالاربورس مشاهده بفرمایید.
همه پرسش و پاسخ ها
معاملات اوراق بهادار از ساعت 9:00 تا 12:30 روزهای شنبه تا چهارشنبه هر هفته به جز روزهای تعطيل انجام مي شود.
همچنين ساعت پيش گشايش بازار كه در آن امكان انجام معاملات وجود ندارد از ساعت 8:30 شروع و تا ساعت 9:00 ادامه مي يابد كه در آن امكان ورود سفارشات و تغيير قيمت وجود دارد.
پس از انجام معاملات، تسويه معاملات بين فروشنده و خريدار توسط كارگزار فروشنده و كارگزار خريدار از طريق شركت سپرده گذاري مركزي اوراق بهادار و تسويه وجوه انجام ميشود. شركت سپرده گذاري مركزي اوراق بهادار و تسويه وجوه به عنوان امين نقش اتاق پاياپاي را ايفا ميكند. تسويه معاملات دو روز كاري بعد از انجام معامله 2+Tصورت ميگيرد.
با راه اندازي سامانه جديد معاملات دارايي سهامداران در هر يك از نمادهاي معاملاتي زير نظر يك كارگزار قرار گرفت كه به آن كارگزار ناظر گفته ميشود و از آن پس سهامداران دارايي سهام خود را در هر نماد معاملاتي صرفاً از طريق كارگزار ناظر خود در آن نماد معاملاتي ميتوانند شیوه انجام معاملات در بورس و فرابورس به فروش برسانند. هرچند سهامداران ميتوانند با مراجعه به هريك از كارگزاران نسبت به خريد سهام اقدام نمايند.
ممكن است دارايي سهامدار در يك نماد معاملاتي زير نظر يك كارگزار ناظر و در نماد معاملاتي ديگر زير نظر كارگزار ناظر ديگري باشد. در زمان راهاندازي سامانه معاملاتي جديد كارگزار ناظر بر اساس سوابق فعاليت سهامدار با كارگزاران مختلف در بورس اوراق بهادار تعيين گرديد.
سهامداران مي توانند جهت تغيير كارگزار ناظر خود به يكي از روشهاي زير اقدام نمايند:
- مراجعه حضوري به شركت سپرده گذاري مركزي اوراق بهادار و تسويه وجوه و ارائه اصل و تصوير شناسنامه و كارت ملي.
- مراجعه به يكي از دفاتر كارگزاري كه تمايل دارند در آن نماد معاملاتي به عنوان كارگزار ناظر فعاليت نمايند.
بله فقط باید دستور خرید با احتساب کارمزد در نظر گرفته شود.
بله، مشتری می تواند از سامانه اکسیر به شرط داشتن موجودی کافی در عرضه های اولیه شرکت نماید.
براساس قیمت پایانی روز گذشته، سهم های بورسی و فرابورسی مثبت 5 درصد دامنه نوسان دارند. دامنه نوسان حق شیوه انجام معاملات در بورس و فرابورس تقدم های بورسی 10 درصد و حق تقدم های فرابورسی 5 درصد می باشد. طبق آخرین مصوبه سازمان بورس دامنه نوسان دو سهم سمگا و بانک گردشگری با هماهنگی بازارگردان به 10 درصد افزایش یافته است.
مراجعه حضوری به دفاتر کارگزاری و یا تماس تلفنی با واحد معاملات برخط شماره های 88425242 و 88425243 و داخلی 108 و105
همه معاملاگران به منظور خرید سهام این شرکت ها ملزم به اطلاع و تایید بیانیه های ذیل در محیط اکسیر می باشند.
- فرم اطلاع از ابهام معاملات تحت احتیاط
- بیانیه ریسک معاملات آپشن فرابورس
- بیانیه ریسک معاملات بازار پایه فرابورس
- بیانیه ریسک معاملات شرطی
سه احتمال وجود دارد:
-تعداد سهام را صحیح وارد نمی کنید.
-همان سهم را طی سفارش مجزای دیگر(چه به صورت آنلاین و یا براساس سفارش حضوری و یا اینترنتی شما)وارد سامانه معاملات شده است.
-کارگزار ناظر شما در این سهم کارگزار سرویس دهنده معاملات آنلاین نیست.
حجم مبنا، تعداد اوراق بهادار از يك نوع است كه هر روز بايد مورد داد و ستد قرار گيرد تا كل درصد تغيير آن روز، درتعيين قيمت روز بعد ملاك باشد.
بازارگردان، كارگزار يا كارگزار/معامله گري است كه با اخذ مجوز لازم با تعهد به افزايش نقدشوندگي و تنظيم عرضه وتقاضاي اوراق بهادار معين و تحديد دامنه نوسان قيمت آن، به داد و ستدآن اوراق مي پردازد.
بله. با راه اندازي سيستم جديد معاملاتي امكان فروش سهامي كه همان روز اقدام به خريد كردهايد را داريد.
پس از بازگشايي نمادهايي كه دامنه نوسان آن آزاد است (مثلا بعد از مجمع عادي سالانه يا فوق العاده) حجم مبناي آن نماد يك خواهد بود. همچنين در فرابورس نيز حجم مبنا يك منظور شده است.
DPSبخشی از سود هر سهم شرکت است که بین سهامداران تقسیم می شود.
EPS سود هر سهم بعد از کسر مالیات است. به عبارت دیگر سود خالص شرکت تقسیم بر تعداد سهام آن و
E/Pنسبت قیمت سهم به EPS اعلام شده توسط شرکت است.
بر اساس ماده 10" دستورالعمل اجرايي معاملات برخط اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ايران"، سازمان ميتواند محدوديتهايي بر معاملات آنلاين قرار دهد.در اين راستا امكان معامله در برخي از بازار ها براي كاربران آنلاين ممنوع شده است. البته بايد عنوان كرد كه محدوديت هاي كنوني براي مشتريان حقيقي بسيار ناچيز و در حد قابل قبولي ميباشد. در ادامه كليه امكانات و محدوديت هاي معامله آنلاين ذكر گرديده است:
1-بازار سوم و چهارم فرابورس
2-همه انواع معاملات عمده و بلوك
3-سهام شركت هاي پذيرفته شده در بازار پايه فرابورس
بر اساس ماده 10" دستورالعمل اجرايي معاملات برخط اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ايران"، سازمان مي تواند محدوديت هايي بر معاملات آنلاين قرار دهد. در حال حاضر اين محدوديتها طي بخش نامه هايي به كارگزاران اعلام گرديده كه شامل موارد زير است.
1-محدوديت در نوع سفارشات:
سفارشات مجاز براي مشتريان بر خط، از لحاظ قيمتي سفارشLimit ، از لحاظ زماني بدون محدوديت شاملDay ، Dateوopen مي باشد. سفارش محدود يعني در حجم معين و در قيمت مشخص يا بهتراز آن.
2-محدوديت در حجم سفارش:
در حال حاضر محدوديتي جهت حجم سفارش علاوه بر محدوديت هاي عادي هسته معاملات وجود ندارد.
در سيستم معاملات دامنه مجاز حجم با عنوان آستانه حجم تعيين شده كه براي همه يكسان است.
3-محدوديت در زمان معاملات:
الف- ساعت ورود سفارش از ابتداي زمان مجاز ورود سفارشات در سامانه معاملاتي لغايت ساعت 12:30 ميباشد.
ب- سفارشات با اعتبار روزانه DAY مشتريان برخط بايد بلافاصله پس از اتمام ساعت معاملات ساعت 12:30، توسط سيستم نرم افزاري برخط، حذف گردد.
4-محدوديت در عرضه هاي خاص:
الف – مشتريان معاملات بر خط در زمان حراج نمادهاي بازگشايي شده امكان ورود سفارش با رعايت محدوديتهاي قيمتي سفارش را دارند.
عرضه هاي خاص شامل عرضه اوليه و گشايش نماد مي باشد كه با مكانيزم حراج انجام مي شود.
مشتريان در عرضه هاي حراج امكان قرار دادن قيمت، بهتر از بهترين قيمت بازار را ندارند.
ب – بورس يا فرابورس بايد سهميه مجزايي را براي هر مشتري معاملات بر خط در كليه عرضههاي اوليه تعيين نمايند.
مشتريان معاملات بر خط ميتوانند با رعايت محدوديت حجم معامله مشتري برخط به ميزان سهميه تعيين شده، در عرضه هاي اوليه اقدام به خريد نمايند.
ج – مشتريان برخط حق رقابت و انجام معامله عمده را ندارند.
5-محدوديت هاي قيمتي سفارش:
الف – درصد تفاوت مجاز قيمت سفارش با دامنه مظنه بازار صرفاً درخصوص ورود سفارش در زمان حراج بازگشايي و عرضه اوليه به شرح زير اعمال ميگردد:
1-قيمت سفارش خريد مشتري معاملات برخط نميتواند بيشتر از بهترين مظنه خريد بازار باشد.
2-قيمت سفارش فروش مشتري معاملات برخط نميتواند كمتر از بهترين مظنه فروش بازار باشد.
3- درصورتيكه سفارش خريد يا فروشي در زمان ورود سفارش مشتري وجود نداشته باشد، محدوديت مذكور اعمال نمي شود.
ب – درصد تفاوت مجاز قيمت سفارش با آخرين قيمت معامله:
1-درصورتي كه ارزش سفارش وارده كوچكتر يا مساوي يك ميليون ريال باشد، تفاوت قيمت سفارش خريد يا فروش با آخرين قيمت معامله حداكثر دو درصد ميتواند باشد. اين محدوديت بين ساعت 09:00 الي 12:30 اعمال ميگردد.
2-درصورتيكه معاملهاي در روز جاري انجام نشده باشد، مبناي قيمت آخرين معامله، قيمت پاياني روز قبل است.
در سامانه معاملات بر خط بنا بر محدوديت هاي اعمال شده توسط سازمان بورس امكان انجام سفارش خريد با ارزش ريالي كمتراز100هزارتومان وجودندارد.
به کسانی که سهام شرکت را در تاریخ مجمع فوق العاده در اختیار داشته باشند حق تقدم تعلق میگیرد. این افراد میتوانند حق تقدم خود را در بورس به سایر سرمایه گذاران واگذار نمایند.
براي خرید حق تقدم در بازار نیاز به شرایط خاصی نیست. تنها باید بتوانید در مهلت مقرر شده یا دوباره آن را بفروشید یا اینکه با پرداخت مبلغ اسمی سهام (واریز مبلغ 1000 ریال به حساب شرکت) در افزایش سرمایه شرکت کنید.
حداقل سرمایه برای ورود به بورس و فرابورس چقدر است؟
در شرایطی که هر روز از ارزش پول کاسته می‌شود و قدرت خرید افراد پیوسته در حال کاهش است، سرمایه‌گذاری و کسب سود راه چاره‌ای است که خیلی‌ها به آن فکر می‌کنند. از آنجا که سرمایه‌گذاری در بانک‌ها نرخ سود محدودی دارند، بسیاری ترجیح می‌دهند که ریسک بیشتری را پذیرفته و در بازارهای مالی از جمله بورس سرمایه‌گذاری کنند. اما برای سرمایه‌گذاری در بورس از کجا شروع کنیم؟ حداقل سرمایه برای ورود به بورس چقدر است؟ آیا با ۱۰۰ هزار تومان هم می‌توان سهام خرید؟
این پرسش و پرسش‌هایی از این دست، در ذهن همه افرادی که قصد ورود به بازارهای مالی را دارند، وجود دارد. به همین دلیل، در این مطلب قصد داریم ابهامات موجود را در خصوص حداقل سرمایه لازم برای ورود به بورس یا سرمایه‌گذاری در فرابورس از بین ببریم. همچنین توضیح خواهیم داد که حداقل سرمایه برای خرید عرضه اولیه چگونه تعیین می‌شود و حداقل مبلغ برای ثبت سفارش فروش چقدر است.
حداقل سرمایه لازم برای ورود به بازار بورس چقدر است؟
برای پاسخ به این سوال لازم است ابتدا به این مسئله دقت کنیم که معاملات بازار بورس به چندین روش قابل انجام است. اگر می‌خواهید معاملات خود را به صورت تلفنی یا حضوری انجام دهید، حداقل مبلغ لازم برای این کار ۵۰ هزار تومان است (البته بدون احتساب کارمزد معاملات).
اما خرید سهام به روش آنلاین مبلغ بیشتری را می‌طلبد. حداقل سرمایه برای ورود به بورس و انجام معاملات آنلاین برابر است با ۵۰۰ هزار تومان. البته باید کارمزد سهام را نیز در نظر بگیرید. این مبلغ حداقل سرمایه لازم است و قطعا افرادی که به دنبال سوددهی بالاتر هستند، پس از کسب دانش لازم در این زمینه، مبالغ سرمایه‌گذاری خود را افزایش خواهند داد.
بد نیست بدانید که حداقل سرمایه لازم برای ورود به بورس، ممکن است تغییر کند. چرا که پیش‌تر این مبلغ برابر با ۱۰۰ هزار تومان بود. اما در اواخر فروردین سال ۱۳۹۹ تصمیمی مبنی بر تغییر آن اتخاذ شد و به ۵۰۰ هزار تومان افزایش یافت.
همچنین توجه کنید که حداقل سرمایه برای ورود به بازار فرابورس نیز از همین قانون تبعیت می‌کند. از این لحاظ تفاوتی میان خرید سهام در بازار بورس و فرابورس وجود ندارد.
حداقل سرمایه برای خرید عرضه اولیه چقدر است؟
شاید با خواندن جملات بالا این سوال برای‌تان پیش بیاید که حداقل مبلغ لازم برای خرید عرضه اولیه چگونه تعیین می‌شود و چقدر است. از آنجا که عرضه اولیه‌ها با قیمت‌ها و شرایط مختلفی منتشر می‌شوند، قانونی در خصوص حداقل مبلغ برای آنها وجود ندارد.
بیشتر بخوانید
برای مثال ممکن است یک سهم در عرضه اولیه به قیمت هر برگه ۲۵۰۰ تومان به فروش برسد و محدودیت برای هر کد بورسی هم ۵۰ سهم باشد. مشخص است که مبلغ لازم برای شرکت در این عرضه اولیه کمتر از ۵۰۰ هزار تومان است (۱۲۵ هزار تومان). پس مطالبی که در بخش قبلی به آن اشاره کردیم، در خصوص عرضه اولیه صدق نمی‌کند. به این ترتیب مشخص است که با هر میزان سرمایه می‌توان به خرید عرضه اولیه اقدام کرد.
پس مشخص است که حداقل سرمایه برای خرید عرضه اولیه به میزان عرضه ناشر و قیمت سهام بستگی دارد. بنابراین این مبلغ ثابت نیست و با توجه به عوامل مذکور متفاوت خواهد بود.
پیش‌شرط دریافت کد بورسی
تا این‌جا درباره حداقل مبلغ لازم برای سرمایه‌گذاری در بورس صحبت کردیم. اما داشتن این مبلغ برای ورود به بازار بورس کافی نیست. پس برای سرمایه‌گذاری در بورس باید از کجا شروع کنیم؟ در پاسخ باید گفت، بدون داشتن کد بورسی نمی‌توان معامله‌ای انجام داد. پس به منظور ثبت‌نام و دریافت کد بورسی، باید ابتدا یک کارگزاری انتخاب کنید. سپس باید به شیوه حضوری یا غیرحضوری در کارگزاری ثبت‌نام کنید. به منظور دریافت کد بورسی، لازم است که در سامانه سجام نیز ثبت‌نام انجام دهید. پس از دو روز کاری، کد بورسی شما صادر می‌شود و می‌توانید وارد بازار بورس شوید.
بیشتر بخوانید
ذکر یک نکته هم در این بخش خالی از لطف نیست. پس از ثبت‌نام در سجام و دریافت کد بورسی، اگر بخواهید با چند کارگزاری مختلف کار کنید، هیچ مشکلی پیش نمی‌آید. سایت سجام به منظور جمع‌آوری اطلاعات مشتریان طراحی شده است و در ثبت‌نام برای کارگزاری جدید، نیازی به ثبت‌نام مجدد در سجام وجود ندارد.
سود و زیان در بورس چگونه محاسبه می‌شود؟
در این بخش قصد داریم به یک نکته بسیار مهم بپردازیم. برخی گمان می‌کنند که پول کمتر، در مقایسه با پول بیشتر، سود کمتری نصیب‌شان می‌کند. یعنی تصور می‌کنند درصد سودی که به ۵۰۰ هزار تومان تعلق میگیرد، کمتر از درصد سودی است که به پنج میلیون تومان تعلق میگیرد. این ذهنیت کاملا اشتباه است. چرا که سود و زیان تنها به واسطه معاملات افراد حاصل می‌شوند و به مبلغی که شخص سرمایه‌گذاری کرده است، بستگی دارد. به بیان ساده‌تر، درصد سود عدد ثابتی است که یکسان است. مطابق با قانون جدید دامنه نوسان، یک سهم در حال حاضر در یک روز می‌تواند نهایتا شش درصد سودآوری داشته باشد. اما برای اینکه این مسئله روشن شود، مثالی ارائه می‌کنیم.
فرض کنید مبلغ ۱۰ میلیون تومان از یک سهم خریداری کرده‌اید. دوست شما هم همان سهام را خریداری کرده اما ۲۰ میلیون تومان سرمایه‌گذاری کرده است. پس از گذشت سه روز، شما ۵۰۰ هزار تومان سود می‌کنید. اما دوست‌تان یک میلیون تومان سود می‌کند. هر دو پنج درصد سود کرده‌اید اما میزان سود دوست‌تان بیشتر است. چرا که سرمایه اولیه‌تان متفاوت بوده است. درست است که دوست‌تان سود بیشتری کسب کرده است اما به این نکته هم دقت کنید که اگر سهام ضررده باشد، دوست‌تان بیشتر از شما ضرر خواهد کرد. این امر به خوبی تعادل سود و زیان را در سرمایه‌گذاری در بورس نشان می‌دهد.
بیشتر بخوانید
حداقل سهام قابل فروش در بورس چقدر است؟
مطابق با قانون، حداقل سرمایه برای ثبت سفارش خرید یا فروش هم دست‌کم باید ۵۰۰ هزار تومان باشد. یعنی اگر سفارش خرید یا فروشی را ارسال کنید که مبلغ آن کمتر از این میزان باشد، این امر تخلف معاملاتی محسوب می‌شد و احتمال دارد کد معاملاتی‌تان مسدود شود.
البته اگر ارزش ریالی دارایی شما در یک نماد خاص کمتر از این مبلغ باشد، می‌توانید سفارش خود را برابر با ارزش کل دارایی در آن سهم تنظیم کنید. این امر معمولا در عرضه‌های اولیه اتفاق می‌افتد. پس حداقل ارزش سفارش خرید یا فروش در بورس (به استثنای سفارش‌های عرضه اولیه)، ۵۰۰ هزار تومان است.
نکاتی که پیش از آغاز سرمایه‌گذاری در بورس باید به آنها توجه کنید
اکنون که در خصوص حداقل سرمایه برای ورود به بورس مطالب لازم را آموختیم و دریافتیم که با کم‌ترین مبلغ ممکن هم می‌توان سرمایه‌گذاری در بورس را آغاز کرد، بد نیست نکاتی مهم را در زمینه آغاز سرمایه‌گذاری در بورس بیان کنیم. این نکات به مسائلی اشاره دارند که با توجه به آنها می‌توان سودآوری بهتری از سرمایه‌گذاری در بورس به دست آورد. هرچند ممکن است با بیشتر آنها آشنا باشید، ولی مرور آنها خالی از لطف نیست. در ادامه این موارد را بررسی خواهیم کرد.
سرمایه‌گذاری غیرمستقیم، گزینه‌ای مناسب برای تازه‌واردها
نخستین نکته آن است که نباید بدون اطلاع از نحوه سرمایه‌گذاری در بازار بورس و کسب مهارت‌های لازم، اقدام به خرید و فروش کنید. لازم است ابتدا مفاهیم پایه و اساسی را بیاموزید. سپس تابلوخوانی و شیوه‌های تحلیل را بیاموزید. اما اگر فرصت کافی را برای انجام این کار ندارید، راه دیگری پیش روی شما قرار داد؛ سرمایه‌گذاری در صندوق‌های سرمایه‌گذاری و شرکت‌های سبدگردان. به این ترتیب می‌توانید با بهره‌گیری از دانش افراد خبره و مجرب، سود خوبی کسب کنید.
بیشتر بخوانید
با مبلغ کم شروع کنید
بهترین شیوه آن است که در ابتدا، با حداقل سرمایه برای ورود به بورس شروع کنید. چرا که در این صورت اگر دچار ضرر و زیان هم شوید، این میزان ناچیز خواهد بود. اما پس از آنکه رفته‌رفته بر تجربیات‌تان افزوده شد، می‌توانید مبالغ بیشتری را وارد بازار کنید و با سرمایه‌های کلان کار کنید. این کار یک حرکت عاقلانه در سرمایه‌گذاری به شمار می‌رود.
پول مازاد خود را در بورس سرمایه‌گذاری کنید
برخی از افراد تصور می‌کنند، بازار بورس جایی است که هرچه پول بیشتری وارد آن شود، سود بیشتری هم نصیب‌شان می‌شود. به همین دلیل حتی ممکن است خانه، ماشین یا مغازه خود را بفروشند تا سرمایه بیشتری وارد بازار کنند. اما نخستین نکته‌ای که برای ورود به بورس مهم است، این است که مبلغی مازاد را برای این کار در نظر بگیرید. در این صورت اگر ضرر هم بکنید، نگرانی‌تان کمتر خواهد بود. چرا که لطمه‌ای به زندگی‌تان وارد نمی‌شود. اما اگر دار و ندار خود را در بورس سرمایه‌گذاری کنید، همواره با استرس کاهش سرمایه‌تان روبه‌رو خواهید بود.
استراتژی معاملاتی داشته باشید
پیش از آنکه سرمایه‌گذاری در بورس را آغاز کنید، بهتر است استراتژی معاملاتی خود را مشخص کنید. حتی اگر سرمایه‌گذاری را با حداقل سرمایه برای ورود به بورس شروع می‌کنید، باز هم نیاز است که استراتژی مشخصی داشته باشید. مثلا باید مشخص کنید که سرمایه‌گذاری کوتاه‌مدت را ترجیح می‌دهید یا به سرمایه‌گذاری بلندمدت تمایل بیشتری دارید. سرمایه‌گذاری میان‌مدت نیز شیوه دیگری است که برخی سرمایه‌گذاران آن را برمی‌گزینند.
بیشتر بخوانید
از همان ابتدا، حد ضرر تعیین کنید
با تعیین حد ضرر می‌توانید از بیشتر شدن ضرر خود بکاهید. بازار بورس هم روزهای مثبت دارد و هم روزهای منفی. قرار نیست همیشه سود کنید. باید از همان ابتدا به فکر ضرر هم باشید. پس بهتر است که حد ضرر خود را مشخص کنید و پیش از آن که ضرر و زیانتان بیشتر شود، از سهم خارج شوید.
بیشتر بخوانید
حرف هر کسی را جدی نگیرید
متاسفانه بسیاری از افراد در ابتدا گمان می‌کنند که بدون هیچ دانشی و تنها با استفاده از سیگنال‌های منتشرشده از جانب دیگران، می‌توان به سود رسید. اما حقیقت این است که نمی‌توان به این سیگنال‌ها اعتماد کرد. از سوی دیگر استراتژی شما با استراتژی سایرین متفاوت است. چنانچه بخواهید بر مبنای حرف دیگران سرمایه‌گذاری در بورس را انجام دهید، این کار مصداق بارز رفتار قبیله‌ای است و عواقب ناخوشایندی دارد.
بیشتر بخوانید
هیجانی تصمیم نگیرید
ممکن است شما مبلغی بیشتر از حداقل سرمایه برای ورود به بورس را در نظر گرفته باشید. طبیعی است که این مبلغ بالا می‌تواند موجب عملکرد هیجانی شما شود. یعنی ممکن است با اولین منفی در سهم، دارایی خود را بفروشید و اقدامی نادرست انجام دهید. به طور کلی هر زمان پای احساسات به معاملات‌تان باز شود، باید منتظر نتایج نامطلوبی باشید.
تک‌سهم نشوید
ممکن است شما در سهامی سودده سرمایه‌گذاری کنید. به همین دلیل شاید وسوسه شوید که تمام سرمایه خود را برای خرید این سهم بپردازید. اما در تمام آموزش‌های بازار بورس، تاکید می‌شود که از تک‌سهم شدن بپرهیزید. چرا که تک‌سهم شدن ریسک سرمایه‌گذاری را زیاد می‌کند. بهترین کار آن است که از چندین صنعت مختلف، چندین سهم را به کمک تحلیل انتخاب کنید. به علاوه خاطرتان باشد که همیشه درصدی از سرمایه خود را (در حدود ۳۰ درصد) به صورت نقد نگه دارید.
همواره بیاموزید
هرگز گمان نکنید که همه‌چیز را آموخته‌اید. همان‌گونه که آگاهی از حداقل سرمایه برای ورود به بورس را می‌توان از مسائل ابتدایی آموزش این بازار دانست، باید مسائل پیشرفته را نیز بیاموزید. اگر به فکر آموزش نباشید، هرگز نمی‌توانید از سرمایه‌گذاری در بورس سود مناسبی به دست آورید و در نهایت متضرر خواهید شد. به موفقیت‌های اتفاقی اتکا نکنید و خود را برای یادگیری آماده کنید. تنها در این صورت است که می‌توانید از بازار سهام لذت ببرید. عدم آگاهی موجب از دست دادن دارایی‌تان خواهد شد و شما را از این بازار بیزار می‌کند.
جمع‌بندی
برای آغاز سرمایه‌گذاری در بورس و فرابورس، پس از دریافت کد بورسی، چنانچه بخواهید به صورت آنلاین سهم بخرید باید دست‌کم مبلغ ۵۰۰ هزار تومان برای این کار در نظر بگیرید. اما در خرید سهام به صورت حضوری یا تلفنی، این مبلغ حداقل ۵۰ هزار تومان خواهد بود. البته کارمزد معاملات را نیز باید به این مبالغ اضافه کنید. اما برای خرید عرضه اولیه این قانون وجود ندارد و مبلغ مورد نیاز برای آن، وابسته به تعداد و قیمت و سقف خرید خواهد بود.
نکته دیگر آنکه سود و زیان در بازار بورس، درصدی است. یعنی اگر سهمی در یک ماه، ۳۰ درصد سوددهی داشته باشد، فارغ از اینکه ۵۰۰ هزار تومان سرمایه‌گذاری کرده‌اید یا ۵۰۰ میلیون تومان، شما هم ۳۰ درصد سود می‌کنید. اما با توجه به مبلغ اولیه، مبلغ سود متفاوت خواهد بود. پس نباید گمان کرد که به پول کمتر، درصد سود کمتری تعلق میگیرد. به طور کلی به سرمایه‌گذاران تازه‌وارد در حوزه بورس، توصیه می‌شود که سرمایه‌گذاری خود را با حداقل مبلغ آغاز کنند و به مرور با کسب مهارت و تجربه بیشتر، بر سرمایه خود بیفزایند.
کد معاملاتی چیست؟ نحوه دریافت کد معاملاتی از کارگزار بورس + فیلم | پیش نمایش
با دریافت کد سهامداری که در درس قبل تشریح شد، نمی‌توان معاملات بورس را انجام داد. چراکه برای خرید و فروش سهام در بورس باید به سامانه معاملات کارگزار بورس دسترسی داشته باشید. بنابراین لازم است برای دریافت کد معاملاتی به کارگزار بورس مراجعه نمائید. پس از آنکه به یکی از سامانه‌های معاملاتی کارگزار بورس دسترسی پیدا کردید، امکان خرید و فروش سهام دارید.
در این درس می‌خواهیم با کارگزار بورس اوراق بهادار تهران آشنا شویم. همچنین نحوه دریافت کد معاملاتی را توضیح خواهیم داد. پس برای آشنایی با کارگزار بورس و مراحل دریافت کد معاملاتی به منظور دسترسی به سامانه معاملات کارگزار، در این درس همراه ما باشید.
کارگزار بورس کیست؟
معرفی کارگزار بورس و خدمات اولیه شرکت کارگزاری بورس به سهامداران
تمامی سهامدارن و معامله گران در بازار سهام بایستی معاملات بورس را از طریق سامانه معاملات کارگزار انجام دهند. در واقع کارگزار بورس یک شرکت حقوقی است که بستر انجام معاملات بورس را برای سهامداران فراهم می‌کند. شرکت‌های کارگزار بورس برای انجام فعالیت‌های خود باید مجوزهای لازم را از سازمان بورس اوراق بهادار تهران دریافت کنند.
نقش کارگزاری‌ها اینست که بستر انجام معاملات را برای سهامدارن فراهم می‌کنند. از طرفی فرآیند پذیرش افراد برای فعالیت در بازار بورس را به عهده دارند. یک شرکت کارگزار بورس خدمات متنوعی به سهامداران ارائه می‌کند. اما خدمات اولیه کارگزار بورس چیست؟
خدمات اولیه کارگزار بورس
- پذیرش و احراز هویت اشخاص (حقیقی/حقوقی) برای دریافت کد سهامداری
- دریافت کد بورسی (سهامداری) از سازمان بورس و اعلام به سهامدار
- پذیرش و احراز هویت اشخاص (حقیقی/حقوقی) برای دریافت کد معاملاتی جهت ایجاد دسترسی به سامانه معاملات کارگزار
- ایجاد حساب کاربری برای دسترسی اشخاص به سامانه معاملات کارگزار بورس جهت انجام معاملات بورس توسط کاربر
آنچه گفته شد، خدمات اولیه یک شرکت کارگزاری بورس اوراق بهادار تهران است که بصورت رایگان به مشتریان خود ارائه می‌کند. خدمات و وظایف شرکت‌های کارگزار بورس بسیار فراتر از آن چیزی است که عنوان شد. اما در این درس قصد داریم مراحل دریافت کد معاملاتی و نحوه دسترسی به سامانه معاملات کارگزار را شیوه انجام معاملات در بورس و فرابورس بیان کنیم. در ادامه مطلب ضمن تعریف کد معاملاتی و سامانه معاملات کارگزار، مراحل دریافت کد و دسترسی به این سامانه را توضیح می‌دهیم.
سامانه معاملات کارگزار چیست؟
انواع روش‌های ثبت سفارشات خرید و فروش از طریق سامانه معاملات کارگزار
شرکت‌های کارگزاری به واسطه امکانات سخت افزاری و نرم افزاری خود، سامانه‌هایی را برای دسترسی به هسته معاملات بورس فراهم می‌کنند. امروزه سامانه معاملات برخط (آنلاین) جزو مهمترین و پرکاربردترین روش ثبت سفارش خرید و فروش سهام بورس است. علاوه بر آن روش‌های دیگری هم برای ثبت سفارشات خرید و فروش وجود دارد.
انواع روش‌های ثبت سفارش
- سامانه معاملات آنلاین (تحت وب – موبایلی)
- سامانه معاملات آفلاین
- ثبت سفارش تلفنی
- ثبت سفارش حضوری
فرقی ندارد از چه روشی استفاده می کنید، باید کد معاملاتی داشته باشید!
کد معاملاتی چیست؟
کد معاملاتی شناسه هویتی شما نزد کارگزار بورس
کد معاملاتی چیست؟
برای آنکه بتوانید معاملات بورس را انجام دهید، لازم است به سامانه معاملات کارگزار بورس دسترسی داشته باشید. برای این منظور کد معاملاتی نیاز دارید. کد معاملاتی شناسه شناسایی شما نزد کارگزار بورس می‌باشد. کارگزار از طریق این شناسه هویت شما را شناسایی می‌کند و امکان خرید و فروش سهام را برای شما ایجاد می‌کند.
به عبارتی کد معاملاتی یک شناسه (نام کاربری) به همراه گذرواژه (پسورد) است که امکان دسترسی شما را به سامانه معاملات کارگزار فراهم می‌کند. درواقع کد معاملاتی مجوز دسترسی به سامانه معاملات کارگزار بورس است که از طریق آن می‌توایند وارد سامانه شوید. پس از ورود به سامانه معاملاتی کارگزار، امکان ارسال سفارشات خرید و فروش سهام برای شما فعال می‌شود.
نحوه دریافت کد معاملاتی
کد معاملاتی توسط شرکت کارگزار بورس برای شما صادر می‌شود. برای این منظور باید مدارک لازم را به کارگزار بورس ارائه کنید و مراحل دریافت کد معاملاتی را طی نمائید.
پس از آماده کردن مدارک لازم، می‌توانید با مراجعه به یکی از شرکت‌های کارگزاری برای دریافت کد معاملاتی اقدام کنید. یکی از کارهایی که باید توسط کارگزار بورس انجام شود، احراز هویت اشخاص مراجعه کننده است. به همین دلیل حضور شخص متقاضی کد معاملاتی در محل شرکت کارگزار بورس الزامی است. بنابراین شما باید به یکی از شعب کارگزاری بصورت حضوری مراجعه نمائید.
فیلم معرفی کارگزار بورس و نحوه دریافت کد معاملاتی
مدت: ۸ دقیقه | حجم: ۱۴ مگابایت | راهنما
با استفاده از آیکون‌ها اندازه نمایش فیلم، میزان صدا و مخصوصا کیفیت تصویر را مطابق میل خود تنظیم کنید
اتصال حساب بانکی به حساب معاملاتی
پس از طی مراحل دریافت کد معاملاتی، شرکت کارگزار بورس کد را به ایمیل شما ارسال می‌کند. با دریافت کد معاملاتی امکان خرید و فروش سهام برای شما فراهم شده است.
اما زمانی که بخواهید سهام خرید کنید، ابتدا شیوه انجام معاملات در بورس و فرابورس لازم است مبلغ خرید سهام را تامین کنید. یکی از بهترین روش‌های تامین مبلغ خرید اوراق بهادار (سهام) اینست که حساب بانکی خود را به حساب معاملاتی خود متصل (لینک) کنید. در نتیجه زمانی که بخواهید حساب بانکی را به حساب معاملات بورس متصل کنید، دو مرتبه دیگر باید به بانک و کارگزاری مراجعه نمائید. درواقع فرآیند دریافت کد معاملاتی متصل به حساب بانکی شامل سه مرتبه مراجعه است. (سه مرتبه مراجعه مطابق تصویر زیر)
دریافت فوری کد معاملاتی
سریع‌ترین روش اتصال حساب بانکی به کد معاملاتی چیست؟
فقط با یک مرتبه مراجعه!
دریافت کد معاملاتی از طریق شعب بانک پاسارگاد
تیم موج برتر همواره در تلاش است تا بهترین و راحترین خدمات را به کاربران خود ارائه نماید. در نتیجه طی همکاری با شرکت کارگزاری پاسارگاد (دارای رتبه “الف” در بورس و فرابورس) امکان دریافت کد معاملاتی متصل به حساب بانکی را با یک مرتبه مراجعه به یکی از شعب بانک پاسارگاد فراهم نموده‌ایم. (روی دکمه زیر کلیک کنید)
درحال حاضر این سریع‌ترین روش موجود برای دریافت کد بورسی و معاملاتی است. بطوریکه امکان اتصال (لینک) حساب بانکی به حساب معاملاتی بصورت همزمان وجود دارد.
راهنمای گام به گام دریافت فوری کد متصل به حساب بانکی
ما برای شما راهنمای گام به گام دریافت فوری کد معاملاتی (رایگان) را آماده کرده‌ایم. بنابراین توصیه می‌کنم با مراجعه به صفحه مربوط به کارگزاری پاسارگاد، راهنمای این بخش را ببینید. با مطالعه راهنما می‌توانید فقط با یکبار مراجعه به یکی از شعب بانک پاسارگاد برای دریافت کد بورسی (سهامداری) و کد معاملاتی بصورت همزمان اقدام نمائید.
علاوه بر این می‌توانید از خدمات ویژه باشگاه مشتریان موج برتر در کارگزاری پاسارگاد استفاده کنید. پس همین الان راهنمای دریافت فوری کد را از طریق کلیک روی دکمه زیر دنبال کنید.
آنچه درباره کد معاملاتی باید بدانیم!
- برای صدور کد معاملاتی بین ۲۴ تا ۴۸ ساعت (از شنبه تا چهارشنبه بجز تعطیلات) زمان لازم است.
- کد معاملاتی به منزله امضاء دیجیتال شماست. بنابراین در محفوظ و محرمانه ماندن آن دقت کنید.
- شما همزمان می‌توانید از چند شرکت کارگزار بورس برای دریافت کد اقدام کنید.
- درصورت فراموشی کد، براحتی می‌توانید آن را بازیابی کنید و یا از کارگزارتان بخواهید دوباره برای شما ارسال کند.
- صدور کد معاملاتی رایگان انجام می‌شود و هیچ فرد یا شرکتی برای اینکار از شما هزینه‌ای دریافت نمی‌کند.
- پس از دریافت کد معاملاتی می‌توانید معامله خرید و فروش سهام را از طریق اینترنت بصورتهای مختلف انجام دهید.
تبریک به شما! مهمترین قدم را برای انجام معاملات خرید و فروش سهام در بازار سهام برداشتید. برای آنکه با روش‌های مختلف معامله سهام توسط سامانه معاملات بورس آشنا شوید در درس بعدی نیز همراه ما باشید. نحوه انجام معاملات بورس را در درس بعدی توضیح خواهیم داد.
سوالی دارید؟
سوالات متداول
بله – پس از اینکه شرکت کارگزار بورس کد معاملاتی شما را صادر نمود و برای ایمیل شما ارسال گردید، امکان خرید و فروش سهام در بازار بورس و فرابورس ایران فراهم می‌شود. برای شما آرزوی موفقیت در فعالیت اقتصادی جدیدتان داریم.
خیر – شرکت کارگزاری فقط بستر انجام معاملات بورسی را برای شما فراهم می‌کند. هیچ کارگزاری اجازه ندارد در معاملات مشتریان خود مداخله کند. مگر آنکه مجوز مشاوره در سرمایه گذاری داشته باشد. اطلاعات بیشتر را در بخش خدمات کارگزاری ببنید.
بله – متقاضیان سامانه برخط (آنلاین) لازم سوالات آزمون معاملات آنلاین را پاسخ دهند. اما اصلا نگران نباشید. این سوالات بسیار ساده است. اگر دروس دوره مجازی آموزش بورس موج برتر را دنبال کنید، براحتی می‌توانید به سوالات آزمون پاسخ دهید. بهتر است درس بعدی را دنبال کنید.
هم بله هم خیر – اگر متقاضی کد برای سامانه معاملات آنلاین (برخط) باشید، حتما باید مدرک تحصیلی دیپلم و بالاتر داشته باشید. اما اگر متقاضی سایر سامانه های معاملاتی هستید، محدودیتی در مدرک تحصیلی وجود ندارد.
سوالات خود را از ما بپرسید!
اگر هنوز سوالی در رابطه با کد معاملاتی و یا کارگزار بورس دارید، می‌توانید در انتهای همین صفحه سوال خود را مطرح نمائید. کارشناسان و اساتید ما آماده پاسخگویی به سوالات شما هستند. (برای استفاده از بخش سوالات و پشیبانی باید در این دوره آموزشی رایگان شرکت کرده باشید.) برای شرکت در دوره مراحل زیر را طی کنید.
- برای ارسال سوال و یا دیدگاه، ابتدا باید وارد حساب کاربری خود در سایت شوید (ورود به سایت). اگر هنوز حساب کاربری ندارید، همین الان یک حساب کاربری رایگان ایجاد کنید (عضویت رایگان).
- به صفحه معرفی “اموزش رایگان بورس دوره مجازی آموزش بورس اوراق بهادار تهران” بروید و این دوره را شرکت کنید. برای شرکت در دوره در ابتدای صفحه دوره روی دکمه “شروع گرفتن دوره” کلیک کنید.
حالا می‌توانید سوالات خود را مطرح کنید و از بخش پشیبانی استفاده کنید.
دیدگاه شما